下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

本题考核点是上市公司要约收购的相关规定 。根据规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得"撤销"其收购要约，收购要约约定的收购期限不得少于30天 因此选项A、B的说法错误；被收购公司股东承诺出售的股份数量超过预定收购的股份数额的，收购人按...

根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

选项ACD属于操纵证券市场行为；选项B，证券交易内幕信息的知情人员，利用内幕信息自己买卖证券，或者建议他人买卖证券，或者自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，属于内幕交易行为。本题中，由...

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有()

本题考核点是公司债券发行的条件。根据规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%...

某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

选项A：发行前股本总额不少于人民币3000万元；选项B：最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重的，属于法定障碍；选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；选项...

甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不需要向中国证监会申请核准的是（）。

选项AB：股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司；如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。本题中，在选项A中，转让成功后股东人数正好200人，无须经核准；在选项...

根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票并上市，发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人应当在公开募集及上市文件中提出出现下列情形时，稳定公司股价的预案，预案应包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等，不属于该情形为（）。

选项ABC：发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺：所持股票在锁定期满后2年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末...

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()(2012年真题)

正确答案：ABCD

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有()(2012年真题)

选项A：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，属于内幕信息知情人员；选项B：中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员，属于内幕信息知情人员；选项C：保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构...

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有()。(2014年真题)

选项AD：上市公司无论是公开发行新股(包括配股和增发)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准；选项B：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；选项C：无论是普通公司通过...

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有()。(2010年真题)

选项A：持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于重大事件、内幕信息;选项D：刘某属于内幕人员。

上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有()(2011年真题)

(1)选项B：上市公司现任董事、监事和高级管理人员在最近36个月内未受到过证监会的行政处罚；(2)选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利；(3)选项D：上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会...

根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有()。(2013年真题)

公开发行可转换公司债券的程序与公开增发股票的程序相同，均须报中国证监会核准。

根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有()(2012年真题)

A：发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任(无...

下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有()(2012年真题)

选项A：公司债券每张面值100元。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（　　）。(2015年真题)

有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实...