证券欺诈行为行政处罚②

所属分类：行政法

证券欺诈行为行政处罚名词解释：国家证券监督管理部门对从事证券欺诈行为的单位和个人依法给予的行政制裁。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》(1993年8月15日国务院批准，1993年9月2日国务院证券委员会发布)的规定，证券欺诈行为行政处罚的内容...

证券欺诈行为②

所属分类：行政法

证券欺诈行为名词解释：证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》(1993年8月15日国务院批准，1993年9月2日国务院证券委员会发布)的规定，我国禁止任何单位或者个人以获取...

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪➀

所属分类：法律理论

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪名词解释： 中国刑法罪名。指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证...

证券➀

所属分类：法律理论

证券名词解释： 指记载并代表一定民事权利的书面凭证。证券的主要特征包括：(1)证券是持券人拥有特定民事权利的书面凭证。持券人持有证券，便拥有证券上的权利即证券权利。由于证券本身与其上的权利结合在一起，意味着证券本身的所有权与证券上记载...

证券基础

所属分类：金融学

一、基础知识部分 1、资本市场名词解释：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。 2、股票名词解释：...

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是()

发行人向不特定对象发行的证 券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议，选项A表述对。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成，选项C表述对。证券的代销、包销期限最长不得超过90日，选项D表述对。向...

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。()

本题考核点是证券的承销。证券包销分两种情况：一是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。二是证券公司在承销期结束后，将售后剩余证...

甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为（）。

根据规定，首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发新股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。本题中，发行后股本总额为5亿股，超过了4亿股，因此适用比...

互联网证券产业链包括

海通证券的新型网点模式的特征包括

互联网证券的风险防范包括

商业银行在设计组织结构时，经常设立证券投资部、房地产部、信托投资部等，这是按什么方式进行部门划分?

关于证券交易市场的委托指令，下列说法正确的是（）

关于证券组合理论中的无差异曲线的斜率错误的是（）