根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有()。

【解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券(无论是否超过200人)(选项AB);(2)向累计超过200人的特定对象发行证券(选项C);(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相...

根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）

【解析】本题考核公司债券的非公开发行。发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。因此选项C表述错误。非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；...

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由承销的证券公司确定。

股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖.下列各项中错误的有（）.

【正确答案】AB【答案解析】本题考核股份转让限制的规定。根据规定，为股票发行出具审计报告的专业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖...

下列有关证券投资基金的发行,不正确的说法是（）.

【正确答案】D【答案解析】本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。【该题针对“证券投资基金的发行”知识点...

内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。

本题的说法正确。

甲公司拟收购乙上市公司.根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有().

【正确答案】ABCD【答案解析】本题考核点是上市公司收购中一致行动人的界定。根据规定，A选项的情形属于投资者受同一主体控制；B选项属于投资者参股另一个投资者，与投资者持有同一个上市公司股份；C选项属于持有投资者30%以上股份的自然人，与投资...

下列属于证券投资基金上市的条件是（）.

【正确答案】D 【答案解析】本题考核证券投资基金上市的条件。根据规定，证券投资基金上市的，基金合同期限为5年以上，因此选项A是错误的。基金募集金额不低于2亿元人民币；因此选项B错误。基金持有人不少于1000人，因此选项C错误。【该题针对“证...

向累计超过100人的特定对象发行证券属于公开发行。

向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行。

下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有（）.

上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；因此选项A不符合规定；本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；因此选项B表述不...

在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票的有（）.

1）为股票发行出具审计报告和资产评估报告​的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票；2）为“上市公司”出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不...

王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于（）.

【正确答案】A【答案解析】本题考核禁止交易的行为。根据规定，证券经营机构及其从业人员为了谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于欺诈客户的行为。【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】

在证券发行和交易活动中,一方当事人不得无偿占有他方当事人的财产和劳动.这体现的是证券法的原则是（）.

【正确答案】B 【答案解析】本题考核证券法的基本原则。有偿原则，是指在证券发行和交易活动中，一方当事人不得无偿占有他方当事人的财产和劳动。【该题针对“证券活动和证券管理原则”知识点进行考核】

根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为()。

(1)经营“证券经纪、证券投资咨询”业务的，注册资本最低限额为5000万元；(2)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的，注册资本最低限额为1亿元；(3)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册...

根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。

(1)选项B：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；(2)选项C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人；(3)选项D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市(而非暂停上市)。