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．下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()，
解析：P194第三段
定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列作法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有（　）。
答案解析：根据规定，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间，因此选项A的说法错误；中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月...
．下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是（）。
【解析】根据规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；因此选项A不对。基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份；因此选项B不对。基金财产不得用于从事承担无限责任的投资；因此选项D不对。 【试题点评】...
．根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情况下，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有（）
【解析】根据规定，除以下情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）：（1）投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；（2）投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东...
．根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）
【解析】根据规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券...
．根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（）
【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。 【试题点评】本题主要考核第五章的“证券公司和证券服务机构”知...
上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）
答案解析：本题考核持续信息披露。根据规定，公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见。
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）
答案解析：本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财...
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（）
答案解析：选项A中持有甲公司3％股权的股东李某转让股份并不是内幕信息，甲公司董事张某告知王某转让股份的行为不属于内幕交易行为；选项B中乙公司是经过研究认为甲公司的盈利状况，不属于知悉内幕信息；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管...
行业竞争程度的大小对该行业证券风险的影响是很大的。一个行业的竞争程度越大，则企业的产品价格和利润受供求关系的影响越大，企业破产倒闭的可能性越大，投资该行业的证券风险就越大。（）
正确答案是A
下列有关证券组合投资风险的表述中,正确的有（）.
【考点】资本市场线【难易程度】★【答案】ABCD【解析】根据投资组合报酬率的标准差计算公式可知，选项A、B的说法正确；根据教材的“最佳组合的选择”示意图可知，选项C的说法正确；机会集曲线的横坐标是标准差，纵坐标是期望报酬率，所以，选项D的说...
系统风险源于公司之外，表现为整个股市平均报酬率的变动；非系统风险源于公司本身的商业活动和财务活动，表现为某些因素对单个证券造成经济损失的可能性。()
市场风险是指如通货膨胀、经济衰退等，所有公司都受其影响的风险，它们是来源于公司外部。由于无法通过多角化投资分散，则表现为整个资本市场的风险。公司特有风险则来源于公司内部，是公司自身的商业活动和财务活动引起的。
当证券间的相关系数小于1时，分散投资的有关表述错误的是（）。
如果投资两种证券，投资机会集是一条曲线，若投资两种以上证券，其投资机会集落在一个平面上。
证券的预期报酬率为12%,标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%,标准差为20%.投资于两种证券组合的机会集是一条曲线,有效边界与机会集重合,以下结论中正确的有（）.
【考点】资本市场线【难易程度】★【答案】ABC【解析】由于本题的前提是有效边界与机会集重合，说明该题机会集曲线上不存在无效投资组合，即整个机会集曲线就是从最小方差组合点到最高报酬率点的有效集，也就是说在机会集上没有向左凸出的部分，而A的标准...
假设甲、乙证券收益的相关系数接近于零,甲证券的预期报酬率为6％(标准差为10％),乙证券的预期报酬率为8％(标准差为l5％),则由甲、乙证券构成的投资组合（）.
【考点】风险与报酬【难易程度】★【答案】ABC【解析】投资组合的预期报酬率等于各项资产预期报酬率的加权平均数，所以投资组合的预期报酬率的影响因素只受投资比重和个别收益率影响，当把资金100%投资于甲时，组合预期报酬率最低为6%，当把资金10...