证券承销➀

所属分类：法律理论

证券承销名词解释： 指证券公司受证券发行人的委托，为证券发行人包销或代销其所发行证券的一种法律行为。按照发行人是否自己直接向投资者发行证券，证券发行方式分为两种：其一为直接发行，即证券发行人自己直接向投资者发行证券；其二为间接发行，即...

甲公司通过定向增发普通股,自乙公司原股东处取得乙公司30%的股权.该项交易中,甲公司定向增发股份的数量为1000万股(每股面值1元,每股公允价值为2元),发行股份过程中向证券承销机构支付佣金及手续费共计50万元.除发行股份外,甲公司还承担了乙公司原股东对第三方的债务500万元(未来现金流量现值).取得投资时,乙公司股东大会已通过利润分配方案,甲公司可获得现金股利100万元.甲公司对乙公司长期股权投资的初始投资成本为（）万元.

初始投资成本=1000×2+500-100=2400(万元)。

根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。

本题考核证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

根据规定，在我国证券承销业务可以采取的方式有()。

本题考核点是证券的承销方式。证券的承销包括代销和包销两种方式。

根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（）。

【答案解析】：本题考核点是证券公司注册资本。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

引起证券承销失败的原因包括操作风险、()和信用风险。

D

l2019年3月，A公司通过增发9000万普通股（每股面值1元）取得B公司20%的股权，按照增发前后的平均股价计算，该9000万股股份的公允价值为15600万元。为增发该部分股份，A公司向证券承销机构等支付了600万元的佣金和手续费。B公司的净资产为80000万元，假定A公司取得该部分股权后，能够对B公司的生产经营决策施加重大影响。A公司对B公司的长投的入账价值为（)万元。

甲公司为一家上市公司，2x19年2月1日，甲公司向乙公司股东发行股份1000万股（每股面值1元)作为支付对价，取得乙公司20%的股权。当日，乙公司净资产账面价值为8000万元，可辨认净资产公允价值为12000万元，甲公司所发行股份的公允价值为2000万元。为发行该股份，甲公司向证券承销机构支付200万元的佣金和手续费。取得股权后甲公司能够对乙公司施加重大影响。取得股权日，甲公司对乙公司长期股权投资的账面价值是（）。

承销商赚取买卖差价，承担风险的证券承销方式是

证券承销的类型包括（）。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐 人。

新证券发行的市场指（）

股票承销方式包括

关于股票承销方式中，下列说法错误的是

按照基金的运作方式分，证券投资基金可以分为