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根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是（）.
【考点】证券欺诈的法律责任【答案】C【难易程度】★★【解析】选项CD：公司的董事、1/3以上监事或者经理(不包括副经理、财务负责人)发生变动，属于重大事件(内幕信息)。
某上市公司拟向原股东配售股份,下列各项中,符合证券法律制度规定的是（）.
【考点】股票的发行【答案】B【难易程度】★★【解析】(1)选项A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；(2)选项C：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％；(3)选项D：上市公司最近12个...
根据证券法律制度的规定,下列各项中,上市公司不得公开增发新股的有（）
【考点】股票的发行【答案】ABC【难易程度】★★【解析】上市公司增发新股的，最近3年及最近一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见、或者无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行...
某上市公司拟向原股东配售股份,下列各项中,符合证券法律制度的有（）
【考点】股票的发行【答案】AC【难易程度】★★【解析】选项A:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30&；选项B：上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为；选项C：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可...
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于重大事件的有（）
【考点】重大事件【答案】ABC【难易程度】★★【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。
某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份.吴某将其持有的该公司股票在买人后的第5个月卖出,获利600万元.根据证券法律制度的规定,关于此收益,下列表述中,不正确的是（）.
【考点】股票的上市与交易【答案】D【难易程度】★★【解析】(1)选项ABC：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，...
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）
【考点】股票的发行【答案】CD【难易程度】★★【解析】选择A：公司股本总额不低于3000万元；选项B：股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份,下列各项中,符合证券法律制度规定的是（）.
【考点】股票的发行【答案】A【难易程度】★★【解析】(1)选项A：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；(2)选项B：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价；(3)选项C：最近3年以现金方...
外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形有()。
本题考核外国投资者战略投资的管理。本题中的四个选项均属于投资者可以进行证券买卖的情形。
根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有（）
【考点】证券欺诈的法律责任【答案】ACD【难易程度】★★【解析】选项B：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息；选项CD：属于重大事件（内幕信息）。
根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当中止股票发行的有（）
【考点】股票的发行【答案】AB【难易程度】★★【解析】选项AB：初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确...
　　4.根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假陈述记载承担无过错责任的是()。
　　【解析】发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿...
　　6.甲以协议转让方式取得乙上市公司7%股份之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是()。
　　【解析】在协议转让股权的情况下，如果协议中拟转让的股权达到或者超过5%，投资者就应当在协议达成之日起3日内履行权益报告义务。此后，该投资者的股份发生增减变化，如果该变化使得持股比例达到或者超过5%的整数倍的，也应当履行权益披露义务。那么...
　　24.甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票，根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向证监会申请核准的是()。
　　【解析】(1)选项AB：股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司。如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。本题中，选项A中转让成功后股东人数正好200人，无须经核...
　　13.下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是()。
　　【解析】(1)选项A：发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。(2)选项C：①公开发行公司债券应当委托具有从事证券服务...