甲公司拟收购乙上市公司.根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有().

【正确答案】ABCD【答案解析】本题考核点是上市公司收购中一致行动人的界定。根据规定，A选项的情形属于投资者受同一主体控制；B选项属于投资者参股另一个投资者，与投资者持有同一个上市公司股份；C选项属于持有投资者30%以上股份的自然人，与投资...

下列属于证券投资基金上市的条件是（）.

【正确答案】D 【答案解析】本题考核证券投资基金上市的条件。根据规定，证券投资基金上市的，基金合同期限为5年以上，因此选项A是错误的。基金募集金额不低于2亿元人民币；因此选项B错误。基金持有人不少于1000人，因此选项C错误。【该题针对“证...

向累计超过100人的特定对象发行证券属于公开发行。

向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行。

下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有（）.

上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；因此选项A不符合规定；本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；因此选项B表述不...

王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于（）.

【正确答案】A【答案解析】本题考核禁止交易的行为。根据规定，证券经营机构及其从业人员为了谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于欺诈客户的行为。【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】

在证券发行和交易活动中,一方当事人不得无偿占有他方当事人的财产和劳动.这体现的是证券法的原则是（）.

【正确答案】B 【答案解析】本题考核证券法的基本原则。有偿原则，是指在证券发行和交易活动中，一方当事人不得无偿占有他方当事人的财产和劳动。【该题针对“证券活动和证券管理原则”知识点进行考核】

根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为()。

(1)经营“证券经纪、证券投资咨询”业务的，注册资本最低限额为5000万元；(2)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的，注册资本最低限额为1亿元；(3)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册...

根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。

(1)选项B：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；(2)选项C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人；(3)选项D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市(而非暂停上市)。

上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息坡露工作中应当履行相应的职责.下列表述中,符合证券法律制度规定的是（）.

上市公司董事、高级管理人员(不包括监事)应当对公司定期报告签署书面确认意见；上市公司监事会(而非监事)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。()

本题考核证券公司承销证券的方式。根据《证券法》的规定，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。()

向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败；发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

根据《证券法》规定，证券公开发行的情形有()。

《证券法》规定有下列情形的，为公开发行：向不特定对象发行的；向特定对象发行证券累计超过二百人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。

对企业投资者从证券投资基金分配中取得的收入，应该征收企业所得税。（）

本题考核证券投资基金发展优惠政策。对企业投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。

证券市场中的发行市场，又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖、转让交易实现流通转让的场所。（）

【正确答案】错【答案解析】本题考核证券市场的分类。发行市场，又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的发行条件和程序，向投资者出售证券所形成的市场；流通市场，又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖、...