要约收购的收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额30%的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。()

比例不对，应当为20%。

根据证券法律制度的规定，收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于（）。

收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

在战略投资的管理中，投资者不得进行证券买卖(B股除外)的情形包括()等。

除题中情形外，还包括投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。()

本题考核点是证券的承销。证券包销分两种情况：一是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。二是证券公司在承销期结束后，将售后剩余证...

根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（）。(2016年真题)

A选项，公司法并未强制规定股东大会会议方式；B选项公司法未做规定；D选项，公司重大资产重组必须经出席会议的股东所持表决2/3以上通过。

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，不属于甲公司一致行动人的有（）。

根据规定，B选项属于投资者参股另一个投资者，与投资者持有同一个上市公司股份；C选项属于持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一个上市公司股份；D选项属于在投资者任职的董事、监事、高级管理人员，与投资者持有同一个上市公司股份。

根据证券法律制度的规定，关于上市公司主动退市制度，下列表述不正确的是（）。

选项A，上市公司拟决定其股票不再在交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的除以下股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过：①上市公司的董...

根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，正确的有（）。

选项A：首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格；选项B：公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股...

根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，不正确的有（）。

选项A：发行人、上市公司在信息披露中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任（无过错责任）；选项BD：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销...

根据证券法律制度的规定，关于借壳上市的规定，下列表述不正确的是（）。

选项A：借壳上市属于特殊的重大资产重组行为，需要遵守重大资产重组行为的一般规定

甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。根据证券法律制度的规定，下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有()

选项ACD：有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时，上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务；选项B：该重大事件已经泄露或者市场出现传闻，公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风...

根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假陈述记载承担无过错责任的是()

本题考核虚假陈述。发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的。发行人、上市公司应当承...

根据证券法律制度的规定，下列信息中，不属于内幕信息的有（）。

选项B：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％，才属于内幕信息；选项CD：属于重大事件（内幕信息）。

甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为（）。

根据规定，首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发新股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。本题中，发行后股本总额为5亿股，超过了4亿股，因此适用比...

上市公司发生下列情形时，不属于证券法律制度禁止其增发股票的是（）

选项B上市公司现任董事、监事和高级管理人员在最近36个月内未受到过证监会的行政处罚；选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利；选项D：上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查。