A公司以要约方式收购B上市公司20％的股份。根据证券法律制度的规定，不考虑竞争要约的前提下，下列做法符合规定的是（）。

选项A：收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外；选项B：在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职；选项C：在收购要约确定的承诺期内，收购人“不得撤销”其收购要约；在收购要约确定的承诺期内，收购人需要“变更”收购...

根据证券法律制度的规定，可转换公司债券自发行结束之日起一定期限后，债券持有人可转换为公司股票，该期限为（）。

根据证券法律制度的规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后可转换为公司股票。

甲公司拟在创业板首次公开发行并上市，根据证券法律制度的规定，甲公司的下列情况，不符合条件是（）。

选项A：最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在为弥补亏损。选项B：发行后股本总额不少于3000万元。选项C：发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。选项D：最近2年连续盈利最近2年净利...

根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用；（4）未按照公司...

下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是()(2012年真题)

招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效；特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。

甲为乙上市公司的董事，并持有乙公司股票10万股，2013年3月1日和3月8日，甲以每股25元的价格先后卖出其持有的乙公司股票2万股和3万股。2013年9月3日，甲以每股15元的价格买入乙公司股票5万股。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是()。(2014年真题)

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起...

根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是()。(2014年真题)

发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任，由此可...

甲以协议转让方式取得乙上市公司7%的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是()。(2014年真题)

在协议转让股权的情况下，如果协议中拟转让的股权达到或者超过5%，投资者就应当在协议达成之日起3日内履行权益报告义务。此后，该投资者的股份发生增减变化，如果该变化使得持股比例达到或者超过5%的整数倍的，也应当履行权益披露义务。那么本题中的披露...

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是()。(2010年真题)

选项A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外;选项BC：证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外;选项D：基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是()。(2010年真题)

选项AC：上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署“书面确认意见”;选项BD：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出“书面审核意见”。

甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是()(2011年真题)

选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通...

下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是()。(2013年真题)

A：发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。C：①公开发行公司债券应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评...

根据证券法律制度的规定，退市整理期是指（　　）。(2015年真题)

对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司，证券交易所应当设置“退市整理期”，在其退市前给予30个交易日的股票交易时间。

汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票。汪某多次将其本人已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐，并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为涉嫌（　　）。(2015年真题)

操纵市场是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定。

证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表达正确的是(）。

《虚假陈述行政责任规则》对虚假陈述行为的责任认定区分了两类不同责任主体，对于发行人或者上市公司的董事、监视和高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外。选项C正确。