9、(本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是()。

无

　　10、下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是()。

解析】招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。

　　5、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有()。

解析】(1)选项A：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，属于内幕信息知情人员;(2)选项B：中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员，属于内幕信息知情人员;(3)选项C：保荐人、承销的证券公司、证券...

　　6、根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()。

无

　　9.甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是()。

解析】(1)选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。(2)选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。(3)选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制...

　　3.上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有()。

解析】(1)选项B：上市公司现任董事、监事和高级管理人员在最近36个月内未受到过证监会的行政处罚;(2)选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利;(3)选项D：上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被...

　　4.(本题涉及的考点2015年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。

解析】根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益(选项A);(2)参与分配清算后的剩余基金财产(选项C);(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(选项D);(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;...

  7.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。 

【解析】(1)选项AC：上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署“书面确认意见”;(2)选项BD：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出“书面审核意见”。

  8.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是( )。  

  【解析】(1)选项A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外;(2)选项BC：证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外;(3)选项D：基金财产不得用于向他...

  8.甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有 ( )。   

  【解析】(1)选项A：持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于重大事件、内幕信息;(2)选项D：刘某属于内幕人员。  

下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；因此选项B不符合规定。本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；因此选项A表述不...

外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是（）。

[解析]本题考核外国投资者战略投资的管理。以上四项均属于投资者可以进行证券买卖的情形。

根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。

「解析」为股票发行（如发行新股）出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该上市公司的股票。

根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）。

「解析」 （1）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％，才属于内幕信息； （2）选项CD属于重大事件（内幕信息）。

上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）

「解析」上市公司如改变招股说明书所列资金用途，应当经“股东大会”批准。